Välkommen till en fullmatad nyhetsdag på temat AML under ledning av advokaterna Amin Bell och Björn Wendleby.

Arbetet med åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (AML) har aktualiserats alltmer de senaste åren och ligger högt på agendan hos de finansiella företagen. Bidragande orsaker är bland annat att antalet bedrägerier och annan ekonomisk brottslighet inom finanssektorn har ökat samtidigt som det har skett terroraktioner runtom i världen. Vidare har Finansinspektionen och andra tillsynsmyndigheter gjort uppmärksammade granskningar av etablerade institut och i viss mån skapat ny praxis på området. Det är därför centralt för berörda aktörer att hålla sig uppdaterade på innehållet i regelverket och den praxis som utvecklats den senaste tiden.

Under denna kursdag kommer föreläsarna att gå igenom grunderna i AML-regelverket och hur det påverkar företag i finansbranschen. Man kommer även att gå igenom erfarenheter av företagens arbete inom AML-området och Finansinspektionens praxis vid bedömning av företagens interna processer och dokumentation. Vidare berörs nyheter inom området samt förslag till ändringar i regelverket.

Som deltagare får du kunskap om:

  • Relevanta regelverk och nyheter på området
  • Hur arbetet för att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism bör bedrivas hos finansiella företag
  • Hur arbetet som centralt funktionsansvarig bör bedrivas
  • Relevanta sanktionsbeslut och praxis från Finansinspektionen och andra myndigheter
  • Kommande ändringar i AML-regelverket

Målgrupp

Kursen riktar sig främst till centralt funktionsansvariga, compliance officers och bolagsjurister verksamma inom olika slags finansiella företag som träffas av AML-regelverket, t.ex. kreditinstitut, betalningsinstitut, fondbolag, AIF-förvaltare och värdepappersbolag. Kursen kan även vara relevant för andra personer i verksamheten som i sitt arbete kommer i kontakt med AML-regelverket samt för advokater, revisorer och ekonomichefer.

Syfte med utbildningen

Som deltagare får du kunskap om relevanta regelverk och aktuella frågor.

08.30 – 09.00
Inskrivning och frukost

09.00 – 10.15
Pass I

Bakgrund och introduktion till regelverket
Vad är en allmän riskbedömning, vad bör den ta sikte på och hur ska den genomföras?

10.15 – 10.30
Fikapaus

10.30 – 11.45
Pass II

Kundkännedom – vilka åtgärder bör vidtas inför inledandet av en kundrelation?
Hur bör den löpande övervakningen av ett kundförhållande bedrivas?
När föreligger ett kundförhållande?
Hur kan modern teknik förenkla kundkännedomsprocesser?

11.45 – 12.45
Lunch (ingår i priset)

12.45 – 14.15
Pass III

Rollen som centralt funktionsansvarig och vad den innebär
Rutiner för lämplighetsprövning och utbildning av anställda m.fl.
Granskning och rapportering till Finanspolisen

14.15 – 14:30
Fikapaus

14.30 – 16:00
Pass IV

Relevanta sanktionsbeslut och praxis från Finansinspektionen och andra myndigheter
Kommande ändringar i AML-regelverket

16.00
Kursen avslutas

Frågor om kursen?

Telefon: 08-579 366 00
E-post: info@bginstitute.se
Kontakt: Kontakta oss

ANMÄLAN

Pris

9.500 kr (exkl. moms)

Kurstillfällen

Stockholm

08 Nov 2022

Livesändning

Platser finns

Kurslokal:
BG Institute

Platser finns

On Demand
T.o.m. 08 Dec 2022

Ingår i Kompetenspaket

Läs mer

Kurstillfället den 8 november kommer även att livesändas. Efter genomförd kurs har du tillgång till en inspelad version i 30 dagar. Du behöver således inte vara på plats för att delta och kan även delta i efterhand.

FÖRELÄSARE

presentation-board 3
 Image of
Amin Bell
Advokat
Läs mer
presentation-board 5
 Image of
Björn Wendleby
Advokat
Läs mer