Retail Investment Strategy (RIS) – nya investerarskyddsregler i MiFID II och praktiska konsekvenser

Fördjupa dig i RIS och förbered verksamheten för nya investerarskyddsregler

Retail Investment Strategy (RIS) innebär omfattande förändringar av investerarskyddsreglerna i MiFID II. Under denna heldagskurs får du en fördjupad genomgång av de nya reglerna, den svenska genomförandeprocessen och de praktiska konsekvenserna för banker, värdepappersbolag, fondbolag och andra berörda aktörer.

Kursen behandlar förändringar inom bland annat produktstyrning och value for money (värde för kunden), provisionsregler och det nya inducement test, samt lämplighets- och passandebedömningar, inklusive suitability light (förenklad lämplighetsbedömning). Du får även kunskap om förändrade krav på kundkategorisering, rådgivares kompetens, kostnadsinformation, marknadsföring och rapportering till Finansinspektionen.

Sara Mitelman Lindholm går även igenom den pågående genomförandeprocessen i svensk rätt, tidsplanen och EU:s fortsatta arbete med kompletterande nivå 2- och nivå 3-reglering, såsom tekniska standarder och delegerade akter.

Efter kursen

Efter kursen har du en fördjupad förståelse för hur Retail Investment Strategy förändrar investerarskyddsreglerna och vilka konsekvenser det kan få för berörda verksamheter. Du får ett kunskapsunderlag för interna diskussioner och fortsatt analys av de nya reglernas betydelse för bland annat produktstyrning, distribution och rådgivning.

Välj rätt kurs

Den här kursen ger en RIS-specifik heldagsfördjupning med fokus på förändringarna i MiFID II och deras konsekvenser för berörda verksamheter.

Vill du i stället ha en bredare uppdatering om finansiell reglering, tillsyn och aktuella compliancefrågor kan du välja Compliancedagen – nyhetsdag inom compliance och finansiell reglering, där MiFID II behandlas som ett av flera regelområden.

Förkunskap och nivå

Kursen är en fördjupningskurs för dig som redan har grundläggande kunskaper om MiFID II och investerarskyddsreglerna. Fokus ligger på de förändringar som följer av Retail Investment Strategy och vilka praktiska konsekvenser de kan få för berörda aktörer och verksamheter.