MiFID II/MiFIR-regelverket - kommande regelförändringar och aktuella tillsynsfrågor

Välkommen till en heldag där du kan lära dig mer om ett av de mest centrala regelverken på värdepappersmarknaden: MiFID II/MiFIR-regelverket.

Kursen ger en redogörelse för MiFID II/MiFIR-regelverkets uppbyggnad och tillämpningsområde, de mest centrala organisatoriska krav och kundskyddsreglerna samt Finansinspektionens tillsyns- och sanktionsprocess. Föreläsaren kommer varva teori med praktiska tips och exempel.

Bland annat berörs följande frågeställningar:

• Hur har MiFID II/MiFIR-regelverket genomförts i svensk rätt inkl. begreppet goldplating. Vad är skillnaden mellan de olika EU-rättsakterna (t.ex. delegerade akter, tekniska standarder, riktlinjer och frågor & svar)?
• Vilka faktorer avgör gränsen för tillståndspliktig värdepappersrörelse? Vad är skillnaden mellan begreppen värdepappersbolag och värdepappersinstitut? Hur går en tillståndsansökan hos Finansinspektionen till?
• På vilket sätt kan fondbolag och försäkringsförmedlare direkt eller indirekt påverkas av MiFID II/MiFIR-regelverket?
• Vad säger MiFID II om styrelsens och ledande befattningshavares sammansättning och ansvar?
• Vilka faktorer styr nivån på kundskyddsreglerna enligt MiFID II? Vad innebär begreppet omsorgsplikt?
• Vilka delar i regelverket är det särskilt viktigt att en rådgivare har kunskap om? Vad är Swedsec?
• Hur bedriver Finansinspektionen sin tillsyn? Vad kan man utläsa ut de senaste årens sanktionsbeslut?
• Vilken betydelse har den europeiska tillsynsmyndigheten på värdepappersområdet (Esma)?

Kursen avslutas med att ge deltagarna en inblick i kommande regelförändringar, framför allt EU-kommissionens strategi för icke-professionella investerare (på engelska retail investment strategy, RIS) samt aktuella tillsynsfrågor.

Vem bör delta:

Kursen riktar sig till alla som vill lära sig mer om regleringen av värdepappersmarknaden, till exempel compliance officers, styrelseledamöter eller anställda på finansiella institut (dvs. banker, värdepappersbolag och fondbolag) samt advokater och andra typer av konsulter som är verksamma på det regulatoriska området.

Kursen är av grundläggande karaktär, lämplig såväl för nybörjare som den som vill fräscha upp sina kunskaper.

Efter kursen:

Deltagarna ska efter genomgången kurs ha fått kunskap om de mest centrala delarna i MiFID II/MiFIR-regelverket och dess betydelse inkl. reglernas syfte, huvudsakliga innebörd samt hur de olika rättsakterna som ingår i regelverket hänger ihop och var ytterligare information går att hitta. Deltagarna ska också ha fått en förståelse för att MiFID II/MiFIR-regelverket är en pågående process samt vilka områden som kan komma att ändras under de närmaste åren.