Länsstyrelsen i Stockholm har beslutat att tre advokatbyråer ska betala sanktionsavgifter för brister i sina allmänna riskbedömningar enligt penningtvättslagen. Besluten markerar första gången sådana avgifter riktas mot advokatbyråer – ett steg som kan få betydelse för framtida praxis.
Advokatsamfundet har ett lagstadgat ansvar att utöva tillsyn över advokater och advokatbyråers efterlevnad av penningtvättsregelverket. Under 2024 genomförde samfundets tillsynsenhet granskningar av 100 advokatbyråer. I fem fall ansågs bristerna så pass allvarliga att ärendena hänsköts till disciplinnämnden för vidare prövning.
Disciplinnämnden meddelade varning i två av dessa ärenden, medan tre ärenden överlämnades till Länsstyrelsen i Stockholms län för prövning av sanktionsavgift. Länsstyrelsen har nu beslutat att utdöma avgifter om 5 000, 11 000 respektive 45 000 kronor.
Brister i riskbedömning anses allvarliga
De aktuella besluten gäller brister i advokatbyråernas allmänna riskbedömningar, ett centralt krav i penningtvättsregelverket.
Jens Kallmin, chef för Advokatsamfundets tillsynsenhet berättar att det är första gången som sanktionsavgifter beslutas mot advokatbyråer. Detta gör ärendena särskilt intressanta ur ett praxisperspektiv. Han säger även att Advokatsamfundet avvaktar att besluten vinner laga kraft innan några definitiva slutsatser dras.
Vad innebär regelverket?
Advokatsamfundet utövar tillsyn över att advokatbolag följer penningtvättslagen. Vid överträdelser kan samfundets disciplinnämnd besluta om disciplinära åtgärder – från erinran till varning. Om det finns skäl att överväga en sanktionsavgift överlämnas ärendet till Länsstyrelsen i Stockholms län, som beslutar om avgiftens storlek.
Sanktionsavgiften får inte understiga 5 000 kronor och kan som mest uppgå till en miljon euro, eller det högsta av dubbla vinsten som uppnåtts till följd av överträdelsen. Avgiften tillfaller staten.
Den allmänna riskbedömningens roll
Alla advokatbyråer som omfattas av penningtvättslagen måste ha en dokumenterad allmän riskbedömning. Den ska bland annat:
-
analysera risker för penningtvätt och finansiering av terrorism i verksamheten,
-
bedöma hur olika uppdrag, klienttyper och geografiska faktorer påverkar risknivån,
-
ligga till grund för interna rutiner och åtgärder för kundkännedom och kontroll.
En bristfällig riskbedömning innebär därför inte bara formella brister, utan kan också påverka hur byrån identifierar och hanterar risker i praktiken – något som Länsstyrelsens beslut nu tydligt understryker.
Läs mer
Besluten finns publicerade på Länsstyrelsens webbplats.
Advokatsamfundets tillsynsrapport över granskningarna under 2024 samt disciplinnämndens beslut (ärenden 24/1706, 24/1684 och 24/0629) finns tillgängliga via Advokatsamfundets webbplats.
